发布证券研报业务违规 招商证券被深圳证监局出具警示函|焦点消息

(资料图)

讯（记者 赵中昊）据深圳证监局官网6月8日消息，深圳证监局决定对招商证券（600999）采取出具警示函的行政监管措施。

经查，招商证券发布证券研究报告业务存在以下问题：一是市场影响评估机制不完善，对个别研究报告的市场影响力评估不充分，提级审核管理不到位。二是在分析师调研活动管理、服务客户、公开发表言论等方面的内控管理有效性不足。三是个别研报制作不审慎，存在内容表述不严谨、未注明引用信息、数据来源披露不当、研报署名不规范等情形。上述情形违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定，深圳证监局决定对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。

同时，招商证券策略研究团队也被深圳证监局出具警示函。深圳证监局称，经查，招商证券策略研究团队作为招商证券的证券分析师，发布的研究报告《攻守交织、静候破晓——A股2022年2月观点及配置建议》表述不严谨，对于A股市场走势分析的预测方法、分析逻辑以及所引用的前期研报观点等情况，均未在该份研报中予以充分说明。上述情形违反了《发布证券研究报告暂行规定》的相关规定，深圳证监局决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

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